一、案例介紹
我們代理的債權(quán)人A在法院執(zhí)行時(shí)查封了被執(zhí)行人B存放在新都區(qū)某倉(cāng)庫(kù)的種子，該倉(cāng)庫(kù)為案外人C所有。隨后，案外人D提出案外人執(zhí)行異議，稱被執(zhí)行人B存放在新都區(qū)某倉(cāng)庫(kù)的種子系其購(gòu)買(mǎi)所得，已經(jīng)不屬于被執(zhí)行人B所有，并提交了雙方簽訂的《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同》、銀行轉(zhuǎn)款憑證等證據(jù)，雖然我們?cè)诎竿馊藞?zhí)行異議案件中稱簽訂《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同》時(shí)雙方法定代表人是父女關(guān)系，雙方系為幫助被執(zhí)行人B逃避債務(wù)而惡意串通、轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)，但法院仍因雙方已簽訂《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同》而支持了案外人D的案外人執(zhí)行異議，隨后我們提起申請(qǐng)執(zhí)行人執(zhí)行異議之訴，請(qǐng)求對(duì)上述種子繼續(xù)執(zhí)行。
若要法院支持對(duì)查封種子的執(zhí)行，就必須讓法院確認(rèn)雙方簽訂的《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同》屬于無(wú)效合同，而我們就需要證明雙方屬于《合同法》第五十二條規(guī)定“（二）惡意串通，損害國(guó)家、集體或者第三人利益“的情形。
在組證時(shí)，我們?cè)O(shè)立了兩個(gè)問(wèn)題：1、為什么要串通？2、如何串通？為此，我們著手證明債務(wù)人B在簽訂合同時(shí)已經(jīng)處于債務(wù)大爆發(fā)的背景、案外人D新設(shè)于債務(wù)人B債務(wù)大爆發(fā)時(shí)、簽訂合同時(shí)兩家公司具有關(guān)聯(lián)關(guān)系、《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同》內(nèi)容本身存在的問(wèn)題（如未約定交易價(jià)格、內(nèi)容前后矛盾、條款缺失）、被執(zhí)行人B法定代表人手機(jī)里的通話錄音、案外人D支付的款項(xiàng)又回到案外人D二級(jí)股東名下的銀行流水等證據(jù)。
一審法院通過(guò)審理，不僅采納了我們的證據(jù)、代理意見(jiàn)，并且根據(jù)案外人D提供的雙方還另外簽訂的《無(wú)形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、《客戶及研發(fā)團(tuán)隊(duì)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、《商標(biāo)許可使用協(xié)議》，認(rèn)為屬于整體轉(zhuǎn)讓，更符合剝離資產(chǎn)達(dá)到逃避債務(wù)的目的；并且案外人D未提交雙方交割清單，也未提交倉(cāng)庫(kù)出具的倉(cāng)單，不能證明案涉種子的交付履行；案外人D主張的800多萬(wàn)交易付款，在付款憑證中載明為“種子款”的僅有80多萬(wàn)（其他憑證載為“貨款”），與其提供的800多萬(wàn)交易清單不能印證。因此，一審判決準(zhǔn)許執(zhí)行上述種子。
案外人D不符一審判決，提起上訴。二審法院審理后，與一審法院理由相同，維持了一審判決，駁回上訴。
二、案例啟示
在提到簽訂上述《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同》的兩家公司是父女企業(yè)時(shí)，我相信很多人都認(rèn)為那是為逃避債務(wù)、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)而簽訂的合同，我們也清楚這是事實(shí)，但這不是法律事實(shí)，我們的工作就是要將事實(shí)變?yōu)榉墒聦?shí)。雖然《合同法》已規(guī)定惡意串通，損害第三人利益的合同屬于無(wú)效合同，但是要證明雙方“惡意串通”卻是很難的，“惡意”是一種主觀狀態(tài)，我們需要通過(guò)一系列間接的客觀證據(jù)來(lái)證明合同雙方的主觀狀態(tài)，進(jìn)而推翻已經(jīng)簽訂的合同效力。司法實(shí)踐中，為保護(hù)正常交易，法院對(duì)否認(rèn)合同效力的案件本就特別審慎，更何況是通過(guò)一系列的間接證據(jù)來(lái)認(rèn)定。結(jié)合本案法院的審理思路，我們認(rèn)為即使是間接證據(jù)，但若能相互印證，并能形成完整的證據(jù)鏈，將法律事實(shí)呈現(xiàn)于法庭，法院對(duì)惡意串通的合同也是零容忍。今后，我們?cè)谔幚磉@類案件時(shí)可從以下幾個(gè)方面來(lái)考慮：
1、分析合同訂立的歷史背景。惡意串通一般都是為了解決當(dāng)時(shí)的困境，因此分析其簽訂合同的歷史背景，才能揭露其訂立合同的真正主觀目的，證明雙方具備惡意串通的動(dòng)機(jī)。
2、調(diào)查合同雙方的關(guān)聯(lián)關(guān)系。串通雙方為了讓合同看起來(lái)已經(jīng)實(shí)際履行，就一定需要資金過(guò)賬，而為保障資金安全，具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的人或企業(yè)一定是串通時(shí)的首選。
3、審查合同內(nèi)容是否符合交易習(xí)慣。由于合同本身是虛假的，并且在簽訂合同時(shí)可能較為倉(cāng)促，因此，在擬定合同時(shí)雙方未必能確定交易的重要條款，如交易價(jià)格、交付日期等，甚至可能不會(huì)注意合同約定的細(xì)節(jié)，導(dǎo)致存在前后矛盾、條款缺失的情形，這些問(wèn)題都不符合重大交易的習(xí)慣，因此“挑刺”必不可少。
4、檢查標(biāo)的物是否具備交付手續(xù)。雙方只是串通簽訂合同，合同并不實(shí)際履行，因此在履約細(xì)節(jié)上未必會(huì)完善相關(guān)手續(xù)，但是從法律上而言，交付才是動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移的標(biāo)志；若標(biāo)的物是不動(dòng)產(chǎn)，則除考慮是否過(guò)戶外，還應(yīng)確認(rèn)是否交付受讓人使用、控制。
5、若有付款，應(yīng)盡量查明資金走向，審查每筆付款是否與合同對(duì)應(yīng)，款項(xiàng)金額是否符合市場(chǎng)價(jià)格。正常的交易，銀行付款憑證確能證明付款行為，但是為串通而進(jìn)行的資金過(guò)賬，款項(xiàng)不會(huì)一直保留在收款方，尤其是收款方為被執(zhí)行人時(shí)，款項(xiàng)極易被凍結(jié)、扣劃，過(guò)賬資金就一定會(huì)快速劃出，并回到付款方或者與付款方具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的主體名下，因此我們可向法院申請(qǐng)調(diào)取被執(zhí)行人賬戶信息，以查明交易款項(xiàng)的去向。另外，為使付款總額看上去符合市場(chǎng)價(jià)格，付款方可能將其他支付行為也納入該合同付款項(xiàng)下，因此需要我們仔細(xì)甄別，剔除其他資金款項(xiàng)，進(jìn)而證實(shí)實(shí)際付款金額也遠(yuǎn)低于市場(chǎng)價(jià)格。
作 者：李佳 律師
業(yè)務(wù)領(lǐng)域：公司商務(wù)、金融房地產(chǎn)等