《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》
政策解讀
為深入貫徹黨的十八大和十八屆二中、三中、四中全會精神，落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，按照深化科技體制改革、財稅體制改革的總體要求和《中共中央國務院關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設的意見》（中發(fā)〔2012〕6號）、《國務院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）的精神，科技部、財政部在充分征求各有關(guān)部門（單位）和專家意見的基礎上，聯(lián)合起草了《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》（以下簡稱《改革方案》），已經(jīng)黨中央、國務院批準。
1.深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的背景
科技計劃（專項、基金等）是政府在科技創(chuàng)新領(lǐng)域發(fā)揮引領(lǐng)和指導作用的重要載體，對全社會的科技創(chuàng)新具有風向標的作用；同時，對于體現(xiàn)國家在有中國特色自主創(chuàng)新道路上的政策取向、戰(zhàn)略布局、發(fā)展重點以及科技創(chuàng)新規(guī)律特點等方面也具有重要作用?？萍加媱潱▽ｍ?、基金等）的實施成效，直接關(guān)系到創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略能否真正落實好，推進好。新中國成立后，“六五”時期我國就設立了第一個國家科技計劃——“六五”科技攻關(guān)計劃。改革開放以來，相繼設立了星火計劃、國家自然科學基金、863計劃、火炬計劃、973計劃、行業(yè)科研專項等，這些計劃的設立和實施凝聚了幾代領(lǐng)導人的遠見卓識以及各個時期科技工作者的智慧和心血。這些科技計劃取得了一批舉世矚目的重大科研成果，培養(yǎng)和凝聚了一批高水平創(chuàng)新人才和團隊，解決了一批制約經(jīng)濟和社會發(fā)展的技術(shù)瓶頸問題，提升了我國科技創(chuàng)新整體實力，有力地支撐了我國改革與發(fā)展的進程。
但同時也要清醒地看到，由于各科技計劃（專項、基金等）在不同時期分別設立，且越設越多，缺乏頂層設計和統(tǒng)籌考慮，其產(chǎn)出與國家發(fā)展的要求相比還遠遠不夠，很多重要領(lǐng)域都亟需真正具有標志性、帶動性，能夠解決制約發(fā)展“卡脖子”問題的重大科學技術(shù)突破。產(chǎn)生這種差距的根源之一是管理體制，現(xiàn)行的科技計劃體系龐雜、相互交叉、不斷擴張，管理部門眾多，各管一塊，各管一段，項目安排追求“大而全”、“小而全”，造成科技資源配置分散、計劃目標發(fā)散、創(chuàng)新鏈條脫節(jié)，概括起來就是科技計劃碎片化，科研項目取向聚焦不夠。解決這些問題對當前實施好創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)揮好科技對經(jīng)濟社會發(fā)展支撐引領(lǐng)作用十分重要。
因此，深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革是當前一項重大而緊迫的任務。今年初，國務院印發(fā)了《關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號），提出對中央各部門管理的科技計劃（專項、基金等）進行優(yōu)化整合。根據(jù)十八屆三中全會的要求，為落實國發(fā)11號文，科技部、財政部建立了聯(lián)合工作機制，密切配合，全面梳理分析當前我國科技計劃布局和管理現(xiàn)狀，總結(jié)成功的經(jīng)驗，分析面臨的問題，學習借鑒發(fā)達國家有關(guān)調(diào)整科技創(chuàng)新戰(zhàn)略和加強科研資源集成的政策，研究提出了改革思路和舉措。
在上述工作的基礎上，兩部門組織召開了多次座談會，并書面征求了50個部門（單位）的意見，經(jīng)反復協(xié)商，各有關(guān)部門對改革方向、目標任務、實施路徑和具體措施達成共識?！陡母锓桨浮菲鸩葸^程中，中央領(lǐng)導同志高度重視，多次召集科技部、財政部等部門專題研究，做出指示，進行工作部署?！陡母锓桨浮方?jīng)過國家科技體制改革和創(chuàng)新體系建設領(lǐng)導小組會議、國務院常務會議、中央全面深化改革領(lǐng)導小組會議和中央政治局常委會議審議通過后，以國務院文件形式正式印發(fā)。
2.深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的目標和基本原則
改革的總體目標是，強化頂層設計，打破條塊分割，加強部門功能性分工，建立具有中國特色的目標明確和績效導向的科技計劃（專項、基金等）管理體制，更加聚焦國家目標，更加符合科技創(chuàng)新規(guī)律，更加高效配置科技資源，更加強化科技與經(jīng)濟的緊密結(jié)合，最大限度激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情。
基本原則包括：一是轉(zhuǎn)變政府科技管理職能。政府各部門不再直接管理具體項目，建立統(tǒng)一的宏觀管理和監(jiān)督評估機制，破除條塊分割，解決科技資源配置“碎片化”問題。二是聚焦國家重大戰(zhàn)略任務。面向世界科技前沿、面向國家重大需求、面向國民經(jīng)濟主戰(zhàn)場，優(yōu)化科技計劃（專項、基金等）布局，確定主攻方向，解決目標分散問題。三是促進科技與經(jīng)濟深度融合。圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈，使科技創(chuàng)新更加主動地服務于經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整。四是明晰政府與市場的關(guān)系。政府重點支持市場不能有效配置資源的公共科技活動，并以普惠性政策和引導性為主的方式支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動和成果轉(zhuǎn)化。五是堅持公開透明和社會監(jiān)督。加強科技計劃（專項、基金等）全過程的信息公開和痕跡管理，接受社會監(jiān)督。
3.《改革方案》中提出建立公開統(tǒng)一的國家科技管理平臺的具體內(nèi)容
建立公開統(tǒng)一的國家科技管理平臺，是本次科技計劃管理改革的亮點。各政府部門通過統(tǒng)一的科技管理平臺，構(gòu)建決策、咨詢、執(zhí)行、評價、監(jiān)管等各環(huán)節(jié)職責清晰、協(xié)調(diào)銜接的新管理體系。具體內(nèi)容包括：聯(lián)席會議制度（一個決策平臺）,專業(yè)機構(gòu)、戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會、統(tǒng)一的評估和監(jiān)管機制（三大運行支柱），國家科技管理信息系統(tǒng)（一套管理系統(tǒng)）。
聯(lián)席會議制度由科技行政主管部門牽頭，財政、發(fā)展改革等相關(guān)部門參加，充分發(fā)揮各部門的作用，形成統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與決策機制。聯(lián)席會議是實現(xiàn)對科技計劃（專項、基金等）統(tǒng)一管理的關(guān)鍵。其主要作用體現(xiàn)在：首先是形成相關(guān)各方的合力，科技行政主管部門與相關(guān)行業(yè)主管部門和地方加強溝通協(xié)調(diào)，圍繞國家科技發(fā)展重大戰(zhàn)略任務、行業(yè)和區(qū)域發(fā)展需要，研究凝練形成科研任務需求，經(jīng)聯(lián)席會議充分討論后按程序確定，相關(guān)各方在科研任務組織實施過程中及時跟進，產(chǎn)生的科技成果在行業(yè)和區(qū)域內(nèi)應用示范。其次是建立共同參與、共同決策的議事機制，聯(lián)席會議由各相關(guān)部門共同組成，共同審議科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、科技計劃（專項、基金等）的布局與設置、重點任務和指南、戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會的組成、專業(yè)機構(gòu)的遴選擇優(yōu)等事項。第三是形成統(tǒng)一的決策程序，一般事項經(jīng)聯(lián)席會議議定后即可實施；重大事項需經(jīng)國家科技體制改革與創(chuàng)新體系建設領(lǐng)導小組審議，按程序報國務院，特別重大事項報黨中央，確?？萍加媱潱▽ｍ?、基金等）的實施符合國家重大戰(zhàn)略需求。
政府部門不再管理項目，將依托專業(yè)機構(gòu)具體管理項目。對專業(yè)機構(gòu)的遴選，主要是對現(xiàn)有具備條件的科研管理類事業(yè)單位進行改造，形成若干符合要求的規(guī)范化的項目管理專業(yè)機構(gòu)，并鼓勵具備條件的社會化科技服務機構(gòu)參與競爭，推進專業(yè)機構(gòu)的市場化和社會化。專業(yè)機構(gòu)的任務是：通過統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng)受理各方面提出的項目申請，組織項目評審、立項、過程管理和結(jié)題驗收等，對實現(xiàn)任務目標負責。
《改革方案》首次提出在國家層面設立戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會，充分體現(xiàn)了科學決策、民主決策的原則。委員會的組成具有代表性，不僅有科技界的專家，也有產(chǎn)業(yè)界和經(jīng)濟界的專家，反映各方面對科技創(chuàng)新的需求。委員會要有戰(zhàn)略高度，跟蹤國際科技發(fā)展和產(chǎn)業(yè)變革趨勢，對科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、重大任務和重大科技創(chuàng)新方向的選擇等方面提出咨詢意見，為聯(lián)席會議提供決策參考。另外，委員會對制定統(tǒng)一的項目評審規(guī)則、建設國家科技項目評審專家?guī)?、?guī)范專業(yè)機構(gòu)的項目評審等工作也要提出意見和建議，還可以接受聯(lián)席會議委托，對特別重大的科技項目組織開展評審。
政府部門在簡政放權(quán)的同時，將進一步加強對科技計劃（專項、基金等）的實施績效等組織評估評價和監(jiān)督檢查。具體舉措包括：科技行政主管部門和財政部門對科技計劃（專項、基金等）的實施績效、戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會和專業(yè)機構(gòu)的履職盡責情況等統(tǒng)一組織評估評價和監(jiān)督檢查，并根據(jù)結(jié)果提出動態(tài)調(diào)整意見，經(jīng)聯(lián)席會議審議后按程序報批；完善科研信用體系建設和“黑名單”制度，建立對主管部門和專業(yè)機構(gòu)工作人員的責任倒查機制，開展“一案雙查”，即在查處追究有關(guān)承擔單位和個人責任的同時，倒查主管部門和專業(yè)機構(gòu)是否存在管理漏洞，是否有工作人員在項目管理中存在瀆職或以權(quán)謀私等行為；各有關(guān)主管部門要負起責任，對所屬單位承擔科技計劃（專項、基金等）任務的執(zhí)行情況和資金使用情況加強日常監(jiān)管；加強對科技計劃（專項、基金等）財政資金管理使用的審計監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違法行為嚴肅查處，并將查處結(jié)果向社會公開。
《改革方案》明確要求，要通過統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng)，對中央財政科技計劃（專項、基金等）的需求征集、指南發(fā)布、項目申報、立項和預算安排、監(jiān)督檢查、結(jié)題驗收等全過程進行信息管理，并按相關(guān)規(guī)定主動向社會公開信息，接受公眾監(jiān)督，讓資金在陽光下運行。分散在各相關(guān)部門、尚未納入國家科技管理信息系統(tǒng)的項目信息要盡快納入，已結(jié)題的項目要及時納入統(tǒng)一的國家科技報告系統(tǒng)。不納入國家科技管理信息系統(tǒng)和國家科技報告系統(tǒng)并向社會公開的，中央財政將不予以資助。
4.要依托專業(yè)機構(gòu)具體管理項目，也要規(guī)范專業(yè)機構(gòu)的行為
專業(yè)機構(gòu)管理項目體現(xiàn)了政府簡政放權(quán)的要求，是國際通行的做法。各主要國家對專業(yè)機構(gòu)的設置有多種模式，有的獨立于政府部門之外，有的隸屬于政府部門，還有的委托社會化的非營利機構(gòu)管理。結(jié)合我國的實際情況，選擇專業(yè)機構(gòu)要兼顧現(xiàn)實可操作和未來長遠發(fā)展。因此《改革方案》中，一是明確了專業(yè)機構(gòu)的確定程序，聯(lián)席會議根據(jù)重點任務的需要統(tǒng)一確定專業(yè)機構(gòu)，專業(yè)機構(gòu)對聯(lián)席會議負責，由科技行政主管部門與專業(yè)機構(gòu)簽訂委托合同，專業(yè)機構(gòu)根據(jù)委托開展工作。二是對專業(yè)機構(gòu)的資質(zhì)作出了規(guī)定，科技行政主管部門等應當制定統(tǒng)一的專業(yè)機構(gòu)管理制度和標準，經(jīng)聯(lián)席會議同意后實施。專業(yè)機構(gòu)應當具備相關(guān)科技領(lǐng)域的項目管理能力，建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)，設立理事會、監(jiān)事會，制定章程等。三是對規(guī)范專業(yè)機構(gòu)的運行提出了要求。專業(yè)機構(gòu)應按照統(tǒng)一的規(guī)范組織項目評審、立項、過程管理和結(jié)題驗收等，對實現(xiàn)任務目標負責；專業(yè)機構(gòu)的項目評審專家應當從國家科技項目評審專家?guī)熘羞x取。
5.新的科技計劃（專項、基金等）體系
在對我國現(xiàn)有科技計劃（專項、基金等）的實施和管理情況進行深入調(diào)研的基礎上，根據(jù)新科技革命發(fā)展趨勢、國家戰(zhàn)略需求、政府科技管理職能和科技創(chuàng)新規(guī)律，《改革方案》提出優(yōu)化中央財政科技計劃（專項、基金等）布局，整合形成五類科技計劃（專項、基金等）。
一是國家自然科學基金。資助基礎研究和科學前沿探索，支持人才和團隊建設，增強源頭創(chuàng)新能力。進一步完善管理，加大資助力度，向國家重點研究領(lǐng)域輸送創(chuàng)新知識和人才團隊；加強基金與其他類科技計劃的有效對接。
二是國家科技重大專項。聚焦國家重大戰(zhàn)略產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)化目標，解決“卡脖子”問題。進一步改革創(chuàng)新組織推進機制和管理模式，突出重大戰(zhàn)略產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)化目標，控制專項數(shù)量，與其他科技計劃（專項、基金等）加強分工與銜接，避免重復投入。
三是國家重點研發(fā)計劃。針對事關(guān)國計民生的重大社會公益性研究，以及事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競爭力、整體自主創(chuàng)新能力和國家安全的重大科學技術(shù)問題，突破國民經(jīng)濟和社會發(fā)展主要領(lǐng)域的技術(shù)瓶頸。將科技部管理的國家重點基礎研究發(fā)展計劃、國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃、國家科技支撐計劃、國際科技合作與交流專項，發(fā)改委、工信部共同管理的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金，農(nóng)業(yè)部、衛(wèi)計委等13個部門管理的公益性行業(yè)科研專項等，整合形成一個國家重點研發(fā)計劃。
當前，從“科學”到“技術(shù)”到“市場”演進周期大為縮短、各研發(fā)階段邊界模糊，技術(shù)更新和成果轉(zhuǎn)化更加快捷。為適應這一新技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)變革的特征，新設立的國家重點研發(fā)計劃，著力改變現(xiàn)有科技計劃按不同研發(fā)階段設置和部署的做法，按照基礎前沿、重大共性關(guān)鍵技術(shù)到應用示范進行全鏈條設計，一體化組織實施。該計劃下，將根據(jù)國民經(jīng)濟與社會發(fā)展的重大需求和科技發(fā)展優(yōu)先領(lǐng)域，凝練設立一批重點專項，瞄準國民經(jīng)濟和社會發(fā)展各主要領(lǐng)域的重大、核心、關(guān)鍵科技問題，組織產(chǎn)學研優(yōu)勢力量協(xié)同攻關(guān)，提出整體解決方案。
四是技術(shù)創(chuàng)新引導專項（基金）。按照企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動不同階段的需求，對發(fā)改委、財政部管理的新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投基金，科技部管理的政策引導類計劃、科技成果轉(zhuǎn)化引導基金，財政部、科技部等四部委共同管理的中小企業(yè)發(fā)展專項資金中支持科技創(chuàng)新的部分，以及其他引導支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的專項資金（基金）進行分類整合。
現(xiàn)階段，我國企業(yè)的創(chuàng)新能力依然薄弱，尚未真正成為創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果應用的主體，應當充分發(fā)揮市場配置技術(shù)創(chuàng)新資源的決定性作用，政府通過技術(shù)創(chuàng)新引導專項（基金），采用天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、風險補償、后補助等引導性支持方式，激勵企業(yè)加大自身科技投入，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，不斷提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。
五是基地和人才專項。對科技部管理的國家（重點）實驗室、國家工程技術(shù)研究中心、科技基礎條件平臺、創(chuàng)新人才推進計劃，發(fā)改委管理的國家工程實驗室、國家工程研究中心、國家認定企業(yè)技術(shù)中心等合理歸并，進一步優(yōu)化布局，按功能定位分類整合。加強相關(guān)人才計劃的頂層設計和相互銜接。在此基礎上調(diào)整相關(guān)財政專項資金?；睾腿瞬攀强蒲谢顒拥闹匾Ｕ希嚓P(guān)專項要支持科研基地建設和創(chuàng)新人才、優(yōu)秀團隊的科研活動，促進科技資源開放共享。
整合形成的新五類科技計劃（專項、基金等）既有各自的支持重點和各具特色的管理方式；又彼此互為補充，通過統(tǒng)一的國家科技管理平臺，建立跨計劃協(xié)調(diào)機制和評估監(jiān)管機制，確保五類科技計劃（專項、基金等）形成整體，既聚焦重點，又避免交叉重復。
將按照上述五類新科技計劃體系對所有實行公開競爭方式的中央財政科技計劃（專項、基金等）進行優(yōu)化整合，不包括哲學社會科學和對中央級科研機構(gòu)、高等院校等實行穩(wěn)定支持的專項。
6.優(yōu)化整合工作的具體實施進度
本次科技計劃（專項、基金等）優(yōu)化整合工作將按照整體設計、試點先行、逐步推進的原則開展，具體進度安排為：
2014年，啟動國家科技管理平臺建設，對部分具備條件的科技計劃（專項、基金等）進行優(yōu)化整合；啟動重點專項試點，按照新的管理體制和運行機制選擇5-10個重點專項進行試點；同時，開展有關(guān)制度建設和基礎性工作，著手組建戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會，開展科研信用體系建設和評審專家?guī)旖ㄔO，初步建成中央財政科研項目數(shù)據(jù)庫和科技報告系統(tǒng)。
2015-2016年，基本建成公開統(tǒng)一的國家科技管理平臺，基本完成各類科技計劃（專項、基金等）的優(yōu)化整合，實現(xiàn)科技計劃（專項、基金等）安排和預算配置的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。初步完成國家重點研發(fā)計劃下設重點專項的布局，并據(jù)此編制發(fā)布2016年項目指南，按新機制組織2016年新立項目實施；同時，為確保管理改革與現(xiàn)有工作的有序銜接，在研項目（課題）可繼續(xù)按照現(xiàn)有科技計劃（專項、基金等）的經(jīng)費渠道和管理方式組織實施。初步完成相關(guān)制度建設和基礎性工作，發(fā)布聯(lián)席會議議事規(guī)則、戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會工作規(guī)則、專業(yè)機構(gòu)遴選辦法、專業(yè)機構(gòu)資質(zhì)能力評價標準、科技計劃評估和監(jiān)管機制工作方案、科技計劃重點專項設立規(guī)則和動態(tài)調(diào)整工作規(guī)則、有關(guān)科技計劃和資金管理辦法等，完善中央財政科研項目數(shù)據(jù)庫和科技報告系統(tǒng)。
2017年，經(jīng)過三年的改革過渡期，全面按照優(yōu)化整合后的五類科技計劃（專項、基金等）運行，現(xiàn)有各類科技計劃（專項、基金等）經(jīng)費渠道將不再保留。同時，進一步完善國家科技管理平臺建設，完善科技計劃（專項、基金等）和資金管理制度等各項科技管理制度，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境。