四川省人民政府辦公廳關于建立四川省省級上市和掛牌企業(yè)后備資源庫有關事項的通知
川辦發(fā)〔2014〕106號
各市（州）人民政府，省政府各部門、各直屬機構，有關單位：
為貫徹落實《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）和《四川省人民政府關于發(fā)展多層次資本市場服務實體經濟的若干意見》（川府發(fā)〔2014〕51號），深化企業(yè)上市及掛牌培育工作，經省政府領導同志同意，現就有關事項通知如下。
一、工作目標
由省級金融部門及各行業(yè)主管部門共同建立上市和掛牌企業(yè)后備資源庫。2015年，納入省級后備資源庫的企業(yè)達到1000家。3年內，納入省級后備資源庫的企業(yè)達到3000家，各市（州）、縣（市、區(qū)）應按與省級后備資源庫1：2：4的比例分別遞增建立重點培育企業(yè)庫。同時，省級建立100家“創(chuàng)業(yè)板行動計劃”重點企業(yè)庫。
二、入庫企業(yè)標準
（一）行業(yè)要求。
重點鼓勵我省七大戰(zhàn)略性新興產業(yè)、五大高端成長型產業(yè)、五大新興先導型服務業(yè)、重點項目企業(yè)以及有直接融資意愿的中小微企業(yè)入庫。
其中，“創(chuàng)業(yè)板行動計劃”重點企業(yè)庫主要是我省自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)、成長中的互聯網企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)。
（二）企業(yè)資質要求。
1.依法設立、合法合規(guī)經營且存續(xù)滿1年。
（1）依法設立，是指公司依據《公司法》等法律、法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定向公司登記機關申請登記，并已取得《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。
（2）合法合規(guī)經營，是指企業(yè)及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經營活動，經營行為合法合規(guī)，最近1年內不存在重大違法違規(guī)行為。
（3）存續(xù)滿1年是指存續(xù)一個完整的會計年度。
2.業(yè)務明確，具有持續(xù)經營能力；符合國家產業(yè)政策及環(huán)境保護政策。
（1）業(yè)務明確，是指公司能夠明確、具體地闡述其經營業(yè)務、產品或服務、商業(yè)模式等信息。
（2）持續(xù)經營能力，是指公司基于報告期內的生產經營狀況，在可預見的將來，有能力按照既定目標持續(xù)經營下去。
3.股權或權益份額明晰，不存在重大權屬爭議或潛在糾紛。
三、入庫企業(yè)推薦和篩選
（一）行業(yè)主管部門推薦程序。
1.由省發(fā)展改革委、省經濟和信息化委、科技廳、交通運輸廳、農業(yè)廳、林業(yè)廳、商務廳、文化廳、省國資委、省工商局、省測繪地理信息局等行業(yè)主管部門推薦，省政府金融辦匯總。
2.省政府金融辦與相關部門共同商定入庫企業(yè)。
（二）市（州）推薦程序。
1.由省政府金融辦按各市（州）經濟總量比例和資本市場發(fā)展情況確定各市（州）報送的企業(yè)最低數量。
2.由各市（州）金融辦會同相關部門按照入庫企業(yè)標準對有關企業(yè)進行初審后報送省政府金融辦。
3.省政府金融辦組織對報送企業(yè)進行評定，并將最終入庫企業(yè)反饋給各市（州）金融辦。
（三）時間安排。
每年1月和7月各進行1次推薦篩選，并對有關數據進行更新。
四、入庫企業(yè)動態(tài)管理
上市、掛牌企業(yè)后備資源庫實行動態(tài)管理，省政府金融辦負責日常管理，每年年中和年末對入庫企業(yè)進行更新替換。
五、入庫企業(yè)培育
（一）對入庫企業(yè)實施分類、分層管理，根據企業(yè)的行業(yè)、規(guī)模、財務狀況等情況將入庫企業(yè)分為滬深交易所主板、中小板后備企業(yè)、創(chuàng)業(yè)板后備企業(yè)和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（新三板）、成都（川藏）股權交易中心（區(qū)域股權市場）掛牌后備企業(yè)等幾類，實施分類管理。（牽頭單位：省政府金融辦、四川證監(jiān)局）
（二）有針對性地組織對接培訓活動，分別舉辦主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、場外市場（新三板、區(qū)域股權市場）、境外上市、債券融資、重組兼并、信托、票據交易、保險直投等專題培訓，對資本市場工具和資本市場政策進行全方位解讀，提升企業(yè)利用資本市場的能力，為我省入庫企業(yè)提供便捷高效的綜合金融服務。（牽頭單位：省政府金融辦、人行成都分行、四川銀監(jiān)局、四川證監(jiān)局、四川保監(jiān)局）
（三）向具有資格的主辦券商、會計師事務所、律師事務所、股權投資基金等各類機構推薦入庫企業(yè)，支持有關中介機構在四川開展業(yè)務，深度挖掘培育省內上市及掛牌企業(yè)后備資源，加強企業(yè)上市和掛牌的輔導工作。（牽頭單位：省政府金融辦、四川證監(jiān)局）
六、入庫企業(yè)政策支持
（一）財政支持。對入庫企業(yè)上市、掛牌、發(fā)債等按政策給予補助。對列入“創(chuàng)業(yè)板行動計劃”且在成都（川藏）股權交易中心交易板掛牌的企業(yè)給予一次性補助。
（二）省發(fā)展改革委、省經濟和信息化委、科技廳、交通運輸廳、農業(yè)廳、林業(yè)廳、商務廳、文化廳、省國資委、省工商局、省測繪地理信息局等部門可針對各自行業(yè)入庫企業(yè)制定支持政策，加強業(yè)務指導，支持企業(yè)進行技術改造，鼓勵企業(yè)完善治理結構，做大做優(yōu)，改制上市或掛牌。
（三）各市（州）人民政府和相關部門要制定配套政策，針對涉及企業(yè)上市、掛牌的募投項目、土地、環(huán)保等事項，建立“綠色通道”制度，制定程序簡便、責任明確的“工作指引”，并結合本地本部門實際制定相應的支持政策。
（四）相關部門及各市（州）金融辦應指定專人負責后備資源庫相關工作。省政府金融辦負責建立工作交流平臺。
四川省人民政府辦公廳
2014年12月30日