四川省人民政府關于發(fā)展多層次資本市場服務實體經(jīng)濟的若干意見
川府發(fā)〔2014〕51號
各市（州）人民政府，省政府有關部門、有關直屬機構，有關單位：
為貫徹落實《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）精神，充分發(fā)揮多層次資本市場服務實體經(jīng)濟、促進經(jīng)濟轉型升級和保障改善民生的作用，現(xiàn)提出以下意見。
一、明確發(fā)展目標。堅持政府引導、市場化運作的原則，建設多層次股權市場，發(fā)展債券市場，培育各類要素市場。5年內(nèi)，全省境內(nèi)外上市公司達到150家，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)200家，成都（川藏）股權交易中心掛牌融資企業(yè)1000家，直接融資占社會融資規(guī)模的比重達到20%以上，多層次資本市場服務實體經(jīng)濟的能力顯著提升。
二、深化企業(yè)上市培育工作。制定上市、掛牌企業(yè)后備資源庫管理辦法，明確企業(yè)入庫標準、動態(tài)管理機制及政策支持措施。5年內(nèi)，納入省級后備資源庫的企業(yè)達到2000家。建立以企業(yè)需求為導向、政府引導、中介機構參與的培育機制。全省各級人民政府和相關部門要制定配套政策，針對涉及企業(yè)上市、掛牌的募投項目、土地、環(huán)保等事項，建立“綠色通道”制度，制定程序簡便、責任明確的“工作指引”。
三、推進企業(yè)改制上市。推動各類企業(yè)引入戰(zhàn)略投資者，實現(xiàn)股權多元化，通過改制上市建立現(xiàn)代企業(yè)制度。支持我省七大優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)尤其是五大高端成長型產(chǎn)業(yè)企業(yè)通過資本市場做強做大。推動符合條件的城商行、農(nóng)商行、證券公司等法人金融機構上市。支持出版、影視、旅游等文化產(chǎn)業(yè)企業(yè)改制上市。支持有發(fā)展?jié)摿Φ碾娮由虅?、?chuàng)意設計、動漫游戲、網(wǎng)絡金融等互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)利用多層次資本市場實現(xiàn)跨越發(fā)展。支持育繁推一體化現(xiàn)代種業(yè)企業(yè)和高成長性、創(chuàng)新型農(nóng)業(yè)企業(yè)上市。支持有意拓展海外市場、吸引國際資本的企業(yè)境外上市。支持H股公司回歸內(nèi)地市場發(fā)行A股籌資。
四、實施“創(chuàng)業(yè)板行動計劃”。制定“創(chuàng)業(yè)板行動計劃”，支持符合條件的自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)到創(chuàng)業(yè)板上市融資，促進成長中的互聯(lián)網(wǎng)和創(chuàng)新型企業(yè)實現(xiàn)快速發(fā)展。建立100家“創(chuàng)業(yè)板行動計劃”重點企業(yè)庫，與深交所共同篩選、共同輔導、共同培育，條件成熟時直接登陸創(chuàng)業(yè)板。對列入“創(chuàng)業(yè)板行動計劃”且在成都（川藏）股權交易中心交易板掛牌的企業(yè)，其總部和主營業(yè)務均在我省的，省財政給予一次性補助。市（州）人民政府可結合當?shù)貙嶋H制定相應的支持政策。
五、支持并購重組。支持符合條件的企業(yè)利用配股、定向增發(fā)、公司債、可轉債等方式實施再融資。推動國有企業(yè)通過并購重組實現(xiàn)整體上市或主營業(yè)務上市。鼓勵產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢突出的上市公司跨地區(qū)、跨所有制實施收購兼并，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，帶動產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。引導經(jīng)營業(yè)績差、主營業(yè)務不突出的上市公司通過兼并重組，注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，增強持續(xù)經(jīng)營能力。
六、推進場外市場建設。支持符合條件的企業(yè)規(guī)范改制為股份有限公司，到全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌，公開轉讓股份，開展股權融資、債權融資和并購重組。支持不同類型、不同發(fā)展階段的企業(yè)到成都（川藏）股權交易中心掛牌、融資、交易。支持小額貸款公司等準金融機構在成都（川藏）股權交易中心掛牌融資。成都（川藏）股權交易中心要發(fā)揮基礎平臺作用，為滬、深交易所培育上市后備資源。省級行業(yè)主管部門的產(chǎn)業(yè)扶持政策要向成都（川藏）股權交易中心掛牌企業(yè)傾斜，市（州）人民政府要制定相應扶持政策。工商行政管理部門要支持成都托管中心做好全省非上市公司股權集中托管及變更登記，探索中小微企業(yè)股權質(zhì)押融資及其他融資模式。
七、加快發(fā)展債券融資。支持企業(yè)通過公司債、企業(yè)債、中小企業(yè)私募債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等各類債務工具融資。支持符合“六真”（真公司、真資產(chǎn)、真項目、真支持、真償債、真現(xiàn)金流）原則的基礎設施類企業(yè)和地方政府融資平臺通過銀行間債券市場融資，利用債務融資工具推進我省保障房建設和棚戶區(qū)改造。推廣“區(qū)域集優(yōu)”債務融資模式。推廣債貸組合、可續(xù)期債券、項目收益票據(jù)等債券創(chuàng)新品種，支持我省重大項目建設。積極推動滬、深交易所中小企業(yè)私募債融資。爭取各類債券創(chuàng)新產(chǎn)品在我省先行先試。探索利用資產(chǎn)證券化盤活存量資產(chǎn)，為“三農(nóng)”、小微等實體經(jīng)濟發(fā)展以及交通、能源、水務、園區(qū)、景區(qū)等建設提供資金支持。鼓勵有條件的市（州）建立直接融資發(fā)展基金，支持中小微企業(yè)通過債券、信托、保險直投、融資租賃、票據(jù)交易等方式實現(xiàn)直接融資。
八、推動各類投資基金發(fā)展。支持各類股權投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金創(chuàng)新發(fā)展，加大對中小微企業(yè)、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)投資力度。鼓勵高新區(qū)、經(jīng)開區(qū)等重點產(chǎn)業(yè)園區(qū)設立創(chuàng)業(yè)投資引導基金，重點支持創(chuàng)業(yè)型和創(chuàng)新型企業(yè)。支持國內(nèi)外投資基金來川設立分支機構，與省內(nèi)機構開展合作。制訂股權投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金支持政策。
九、發(fā)展期貨市場。加強與各期貨交易所的合作，將我省特色農(nóng)產(chǎn)品、大宗資源性產(chǎn)品納入儲備期貨品種，支持行業(yè)龍頭企業(yè)申請注冊交割品牌，爭取期貨交易所在川設立交割倉庫。鼓勵地方法人期貨機構做大規(guī)模，提高服務能力。加強宣傳培訓，提高企業(yè)利用期貨市場管理價格風險、控制經(jīng)營成本的能力。支持省內(nèi)大宗商品交易場所與國內(nèi)外期貨交易所、期貨公司開展多種形式業(yè)務合作。
十、打造大宗商品交易平臺。支持天府商品交易所采取“一所多中心”模式，開展大宗商品實貨電子交易和商品衍生品的場外市場交易，使其發(fā)展成為立足四川、布局全國的綜合性大宗商品交易平臺。推動四川聯(lián)合酒類交易所、四川中國白酒產(chǎn)品交易中心、雅安市蒙頂山茶葉交易所和成都花木交易所等專業(yè)化大宗商品交易場所圍繞產(chǎn)業(yè)鏈全過程，為企業(yè)提供電子交易、現(xiàn)代物流、供應鏈融資等全方位服務。落實國家支持大宗商品交易的稅收政策，優(yōu)化大宗商品交易場所稅收征收管理服務。按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的要求，原則上不再新設大宗商品交易場所。
十一、規(guī)范發(fā)展權益類交易場所。按照建立規(guī)范統(tǒng)一的公共資源交易市場體系的有關要求，建立全省統(tǒng)一、集中、規(guī)范的國有產(chǎn)權交易平臺，加強國有產(chǎn)權轉讓監(jiān)督。鼓勵非國有產(chǎn)權進場交易，搭建民營企業(yè)產(chǎn)權交易平臺。支持四川聯(lián)合環(huán)境交易所引進戰(zhàn)略投資者，取得碳排放權交易平臺資質(zhì)，啟動排污權、節(jié)能量等環(huán)境資源權益交易。支持四川金融資產(chǎn)交易所依法合規(guī)打造金融資產(chǎn)交易平臺。支持成都農(nóng)村產(chǎn)權交易所建設成為全省農(nóng)村產(chǎn)權交易平臺。推動成都文化產(chǎn)權交易所規(guī)范運營、創(chuàng)新發(fā)展。各交易場所要調(diào)整、優(yōu)化股權結構，完善公司治理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。
十二、發(fā)展中介服務機構。推動證券、期貨、信托、租賃等地方法人金融機構壯大資本實力，強化流動性管理，增強創(chuàng)新發(fā)展和風險防控能力。支持華西證券加快上市步伐，支持國金證券業(yè)務創(chuàng)新，支持宏信證券、川財證券持續(xù)增強資本實力，進一步拓展業(yè)務范圍。四川信托、中鐵信托要繼續(xù)加大對省內(nèi)企業(yè)融資支持力度。鼓勵符合條件的金融機構和優(yōu)勢企業(yè)設立金融租賃公司和融資租賃公司。大力發(fā)展會計、審計、律師、資產(chǎn)評估、信用評級、金融資訊服務等機構，完善資本市場金融中介服務體系。各級人民政府要加大對金融中介服務機構參與多層次資本市場建設的政策支持力度。
十三、促進資本市場區(qū)域均衡發(fā)展。加強分類指導，逐步改善我省資本市場發(fā)展區(qū)域不平衡的格局。成都市要加大上市和直接融資企業(yè)培育力度，打造資本市場發(fā)展高地；潛力較大的市（州）要落實多點多極支撐發(fā)展戰(zhàn)略要求，加大工作力度，增加上市、掛牌企業(yè)數(shù)量，擴大直接融資規(guī)模；基礎較薄弱的市（州）要加大政策支持力度，重點推動企業(yè)到場外市場掛牌融資，爭取3年內(nèi)實現(xiàn)企業(yè)上市零突破。
十四、更好發(fā)揮政府作用。正確處理市場與政府的關系，尊重市場規(guī)律，營造法治環(huán)境，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用。建立監(jiān)管機構與地方政府及相關部門間的信息溝通和工作聯(lián)動機制，實施科學監(jiān)管、適度監(jiān)管、防范風險。完善上市公司綜合監(jiān)管機制，市（州）人民政府要建立對當?shù)厣鲜泄镜亩ㄆ谠u價機制，履行管理職能和風險處置責任。建立債券市場的信息溝通和風險處置機制。建立交易場所的監(jiān)督管理制度和風險控制機制。依法打擊證券期貨違法違規(guī)行為，保護投資者特別是中小投資者合法權益。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會自律、自治、互助、服務和協(xié)調(diào)作用。建立資本市場“百人”專家智庫，建立高、中端專業(yè)人才培養(yǎng)基地，建立政府與金融機構的雙向人才交流機制。加強輿論引導，加強對各類投資者的宣傳，增強投資者的風險防范能力和風險自擔意識。努力營造良好金融生態(tài)環(huán)境，實現(xiàn)資本市場可持續(xù)發(fā)展。
四川省人民政府
2014年9月4日
2014年9月4日