證監(jiān)會(huì)：研究提出證券法修改草案建議稿
盡快開啟創(chuàng)業(yè)板上市小微企業(yè)再融資
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人2日表示，關(guān)于證券法的修訂，證監(jiān)會(huì)將在分析匯總各方建議意見的基礎(chǔ)上，研究提出關(guān)于證券法修改草案建議稿，報(bào)送立法機(jī)關(guān)，爭取將證券法修改納入２０１４年度立法工作計(jì)劃。關(guān)于降低創(chuàng)業(yè)板上市門檻以及創(chuàng)業(yè)板再融資的相關(guān)工作，這位發(fā)言人說，創(chuàng)業(yè)板要適當(dāng)放寬對創(chuàng)新型、成長型企業(yè)的財(cái)務(wù)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，盡快開啟創(chuàng)業(yè)板上市小微企業(yè)再融資。
成立證券法修法小組
針對市場關(guān)注的證券法修訂問題，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，修改證券法是全國人大常委會(huì)的法定職權(quán)，證監(jiān)會(huì)配合證券法修改的主要工作是向立法機(jī)關(guān)全面反映市場發(fā)展變化情況和執(zhí)法實(shí)際需要，提出法律修改的意見和建議。目前，已按照立法規(guī)劃編制工作的要求，正式向全國人大提出將證券法修改列入新一屆人大立法規(guī)劃的建議意見。同時(shí)，為做好法律修改的基礎(chǔ)工作，確保按照全國人大的要求及時(shí)報(bào)送修改草案建議稿，成立了修法領(lǐng)導(dǎo)小組、并專門組織成立了證券法修改工作小組著手開展相關(guān)工作，目前正在匯總梳理近幾年各方有關(guān)修法建議、意見的基礎(chǔ)上，向會(huì)系統(tǒng)各單位征集相關(guān)意見。
同時(shí)，委托上海證券交易所啟動(dòng)了證券法修改的專項(xiàng)“上證聯(lián)合研究計(jì)劃”，將證券法修改涉及的相關(guān)專題委托中國社會(huì)科學(xué)院法學(xué)所、北京大學(xué)等研究機(jī)構(gòu)和高校進(jìn)行專題研究。下一步將在分析匯總各方建議意見的基礎(chǔ)上，研究提出證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券法修改草案建議稿，在進(jìn)一步征求市場各方意見后，報(bào)送立法機(jī)關(guān)，并爭取將證券法修改納入2014年度立法工作計(jì)劃。
針對房企再融資擬開閘的市場傳聞，發(fā)言人表示關(guān)于涉房企業(yè)再融資的口徑未變。此前，證監(jiān)會(huì)明確表示，將堅(jiān)決貫徹執(zhí)行國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，對于房地產(chǎn)企業(yè)是否存在違反國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)在進(jìn)行相關(guān)審核時(shí)，將依據(jù)國土部意見進(jìn)行認(rèn)定。而“棚戶區(qū)改造和國務(wù)院相關(guān)文件中的住宅概念不一樣”。
此外，證監(jiān)會(huì)公告，近日經(jīng)清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議相關(guān)成員單位研究，黑龍江省清理整頓工作通過聯(lián)席會(huì)議檢查驗(yàn)收。至此，通過聯(lián)席會(huì)議驗(yàn)收的省區(qū)市達(dá)30個(gè)。尚未驗(yàn)收的6省區(qū)市絕大部分已完成本地區(qū)清理整頓工作，并向聯(lián)席會(huì)議報(bào)送了檢查驗(yàn)收材料。下一步，聯(lián)席會(huì)議將及時(shí)提供政策指導(dǎo)服務(wù)，加強(qiáng)督導(dǎo)力度，推動(dòng)個(gè)別地區(qū)盡早完成清理整頓各類交易場所工作。
盡快開啟創(chuàng)業(yè)板小微企業(yè)再融資
對于降低創(chuàng)業(yè)板上市門檻以及創(chuàng)業(yè)板再融資情況，前述發(fā)言人表示，創(chuàng)業(yè)板要適當(dāng)放寬對創(chuàng)新型、成長型企業(yè)的財(cái)務(wù)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，盡快開啟創(chuàng)業(yè)板上市小微企業(yè)再融資。
他透露，近期證監(jiān)會(huì)正抓緊研究修訂創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理辦法，完善財(cái)務(wù)準(zhǔn)入指標(biāo)，提高指標(biāo)彈性，拓展創(chuàng)業(yè)板市場服務(wù)創(chuàng)新型、成長型企業(yè)的深度；同時(shí)，正在前期工作基礎(chǔ)上，進(jìn)一步研究制定創(chuàng)業(yè)板再融資規(guī)則，探索建立符合創(chuàng)業(yè)板企業(yè)特點(diǎn)的“小額、快速、靈活”的再融資機(jī)制，滿足創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)融資需求。上述兩項(xiàng)工作證監(jiān)會(huì)將在研究成熟并履行相關(guān)立法程序后發(fā)布實(shí)施。
對于會(huì)計(jì)師事務(wù)所因?yàn)樵趯?/SPAN>IPO項(xiàng)目財(cái)務(wù)問題被立案稽查應(yīng)如何處理此類事務(wù)所其他在審項(xiàng)目和新申報(bào)項(xiàng)目問題，發(fā)言人表示，在IPO過程中，保薦機(jī)構(gòu)與會(huì)計(jì)師等其他中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮的作用與承擔(dān)的職責(zé)不完全相同，監(jiān)管的重心與手段也有所區(qū)別。對被立案調(diào)查的保薦機(jī)構(gòu)采取暫不受理其推薦項(xiàng)目的措施，是按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第70條規(guī)定辦理的?，F(xiàn)行法律法規(guī)中，并未設(shè)置對會(huì)計(jì)師事務(wù)所被立案調(diào)查期間不受理其文件的制度安排。
近期市場傳聞多家上市公司實(shí)際控制人“失蹤”，導(dǎo)致個(gè)別公司股價(jià)大幅波動(dòng)。對此，發(fā)言人表示，伴隨信息技術(shù)的快速發(fā)展，信息傳播速度越來越快，一些市場傳聞往往早于上市公司知悉重大事件。如市場傳聞可能對公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)方了解情況，并充分披露相關(guān)信息，保護(hù)投資者權(quán)益。證監(jiān)會(huì)將引導(dǎo)上市公司提升對相關(guān)傳聞的應(yīng)對能力，做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)、快速核實(shí)、準(zhǔn)確披露信息。
預(yù)計(jì)8月底前完成基金現(xiàn)場檢查
針對基金子公司業(yè)務(wù)開展問題，證監(jiān)會(huì)介紹，基金子公司業(yè)務(wù)尚處于起步階段，行業(yè)整體業(yè)務(wù)規(guī)模較小。截至6月底，已經(jīng)核準(zhǔn)設(shè)立38家基金子公司，管理賬戶368個(gè)，管理規(guī)模約1500億元，占基金管理公司非公募業(yè)務(wù)（包括社保、企業(yè)年金、普通專戶業(yè)務(wù)）約16%。專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適度擴(kuò)大了基金公司的投資管理范圍，促進(jìn)了民間資金與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的對接，支持了中小微企業(yè)發(fā)展。
總體來看，基金子公司風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)意識(shí)較強(qiáng)，各產(chǎn)品運(yùn)行狀況良好，未發(fā)現(xiàn)公司盲目擴(kuò)大規(guī)模、隨意承接項(xiàng)目的現(xiàn)象。但基金子公司業(yè)務(wù)主要涉及實(shí)體資產(chǎn)投資，受宏觀經(jīng)濟(jì)和行業(yè)波動(dòng)影響，存在個(gè)別項(xiàng)目違約兌付風(fēng)險(xiǎn)。因此，在規(guī)則和制度安排上，要求基金子公司建立包括投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、估值核算、客戶管理及技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程，嚴(yán)格實(shí)行合格投資者制度，做好風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，切實(shí)維護(hù)投資者利益。
為推動(dòng)基金公司規(guī)范穩(wěn)健經(jīng)營，保障基金行業(yè)改革創(chuàng)新有序進(jìn)行，年初證監(jiān)會(huì)部署了2013年度基金公司現(xiàn)場檢查工作，檢查的范圍涵蓋基金公司子公司。今年現(xiàn)場檢查的總體思路是強(qiáng)化現(xiàn)場檢查、追責(zé)問責(zé)的力度，以檢查促合規(guī)，以合規(guī)保發(fā)展，始終對各種違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，始終將維護(hù)基金投資者合法權(quán)益作為監(jiān)管工作的重中之重，始終守住不發(fā)生區(qū)域性和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。目前現(xiàn)場檢查的各項(xiàng)工作正在有序進(jìn)行，預(yù)計(jì)于8月底前完成專項(xiàng)檢查。同時(shí)，考慮到基金公司子公司業(yè)務(wù)尚處于起步階段，為及時(shí)掌握子公司的相關(guān)情況，日前證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門會(huì)同中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正在對子公司業(yè)務(wù)情況開展調(diào)研摸底，了解子公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展及風(fēng)險(xiǎn)管理情況，解決遇到的實(shí)際問題和困難，督促子公司合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營。
證監(jiān)會(huì)還證實(shí)，東方證券資產(chǎn)管理有限公司已向上海證監(jiān)局提交了申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格現(xiàn)場檢查的申請。日前，上海證監(jiān)局正在會(huì)同證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門，組織開展對上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司的現(xiàn)場檢查。按照前述的工作流程，通過現(xiàn)場檢查后，東方證券資產(chǎn)管理有限公司憑證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部出具的監(jiān)管意見函，即可正式向證監(jiān)會(huì)提出開展公募基金管理業(yè)務(wù)的申請。
對于A股過去7個(gè)月再融資1.94萬億元超過去十年IPO總和的說法，發(fā)言人表示，所謂A股7個(gè)月再融資規(guī)模超過過去十年IPO總和的說法不準(zhǔn)確。2003年-2012年我國A股市場IPO融資總額為18770億元，2013年1-7月上市公司A股市場再融資3430億元，其中包括各類股權(quán)再融資1582億元，債券類再融資1848億元。
近日，網(wǎng)絡(luò)上出現(xiàn)對原深圳證券交易所員工李某的舉報(bào)，證監(jiān)會(huì)表示已關(guān)注到相關(guān)網(wǎng)上輿情，并已要求深圳證券交易所盡快核實(shí)情況。一旦發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為，將嚴(yán)肅查處。
來源：中國證劵報(bào)